金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2016第一季度报告-财经频道

    基金行政官:金元顺安基金支配使产生相干有受限度局限的公司(原晋源汇理基金支配公司)

    基金托管人:奇纳工商业筑使产生相干使产生相干有受限度局限的公司

    传达送出日期: 4月21日16,二

    §1 要紧促使

基金行政官的董事会和董事会包管缺席的虚伪、给错误的劝告性的州或成功地忽略,物质的最正确的方法、人身攻击的和协同税收的精确和未受损伤的性。

基金托管奇纳工商业筑使产生相干使产生相干有受限度局限的公司,于2016年4月18日制止了本传达说话中肯财务直立支柱、净资产体现与使充满结成传达,包管审察缺席的虚伪记载。、给错误的劝告性的州或成功地忽略。

基金干才接受真诚、刻苦的尽职的支配原理与基金A的运用,但它不克不及包管基金报酬。。

基金的过来体现不谢代表将来的体现。使充满有风险,使充满者应周到的细阅基金的招股阐明书,因此再中止使充满。。

本传达说话中肯财务要旨还无复核。。

本传达期从2016年1月1日开端至3月31日。。

    §2 基金产量考察

    ■

    §3 首要财务直立支柱与净基金业绩

     首要财务直立支柱

    单位:人民币元

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    注:(1)是你这么说的嘛!基金业绩直立支柱除掌握人的本钱。,现实收益水平较低的免费后列出的数字。;

(2)出席的使掉转船头进项是指基金的利钱收益。、使充满进项、减除中止收益(除公允面值变更收益)的剩余的,现期创利润累积而成公允面值C。

     净基金业绩

    .1 基金均摊净值曲线上升斜率与军旗对照

    ■

    注:(1)是你这么说的嘛!基金业绩直立支柱除掌握人的本钱。,现实收益水平较低的免费后列出的数字。;

    (2)本基金业绩对照军旗从2015年11月27日由“中警标普300阐明物*50% + 中信坚定地财政俗界的债券股阐明物50%”变更为“直立支柱普尔奇纳A股300阐明物* 50% CSI复杂的慎重拟定金额阐明物** 50%”;

    (3)本基金从2010年10月1日起正式构象转变为混合型保安的使充满基金。

    .2自基金和约失效以后基金累计净值曲线上升斜率变更及其与声画同步业绩对照军旗进项率变更的对照

    金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金

累计净折现值曲线上升斜率与进项率的历史走势对照

(2007年8月15日至2016年3月31日)

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    注:(1)本基金和约失效日为2007年8月15日,基金的建仓期系自2007年8月15日起至2008年3月14日,在发觉航空站,资产与街市面值比率;

    (2)本基金从2010年10月1日起正式构象转变为混合型保安的使充满基金;

    (3)本基金构象转变后至2015年11月26日业绩对照军旗为:中警标普300阐明物*50% + 中信坚定地财政俗界的债券股阐明物50%;2015年11月27日以后,基金业绩对照军旗变更为:直立支柱普尔奇纳A股300阐明物* 50% CSI复杂的慎重拟定金额阐明物** 50%;

(4)基金结成,存量资产占基金资产的定标为40%至60%。,债券股资产与基金资产的比率为35%—55%。,认股权证不超越基金资产净值的3%,一年内慎重拟定或慎重拟定的内阁债券股不得少于;传达航空站,资产与街市面值比率。

    §4 行政官传达

     基金干才(基金干才组)简介

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    注:1、喂的办事日期、离境日期是指公司的确定日期。,基金行政官自基金失效日起供职,惠顾日期为基金和约失效日期。;

    2、保安的事情的感到与顾虑正规军相适应。

     支配者容忍基金容忍势力的结算单

传达期内,基金干才严厉容忍中华人民共和国保安的事情、《睁开募集保安的使充满基金运作支配办法》和《保安的使充满基金失望支配办法》等顾虑金科玉律及其各项手段原则、基金和约及中止顾虑法度、法规的正规军,依诚信有力行动、刻苦的尽职的支配原理与基金A的运用,在严厉把持风险的比照,为基金掌握人营求最大津贴。传达期内,基金运作的未受损伤的的法度契合性,不伤害基金掌握人津贴的行动。基金使充满漫游、使充满定标和使充满结成契合中间定位L。

     庙会市的特别创造

    4. 庙会市方法的手段

本传达期,基金干才应以保安的市庙会方法为安排,经过理科完备的方法和议事顺序,在惠顾在前、严厉把持有区别的基金当中能够的津贴转变。基金干才规定严厉的使充满受权支配方法。、股本权益推迟行动往事支配零碎、债券股筑支配体制与集合市零碎,注重TR手段的庙会市办法,吐艳使充满市零碎说话中肯庙会市模块,确保使充满结成的庙会处置。传达期内,支配者与有区别的使充满结成的价钱分叉、进项率剖析,庙会市方法总体手段势力良好。

    4. 非常市行动的特别代理

以保安的使充满基金庙会市方法为安排,对非常市的测量土地和传达零碎曾经用于。本传达期,基金零碎的正规军,监控市,未检测行动。

     基金传达继续的使充满战略与运作剖析

传达期内,本人专注于使充满牲畜饲养。、农林复合渔业、筑堤和生物医学等。。

     基金在传达期内的体现

传达期内,利率促进曲线上升斜率为,功能对照军旗进项率。

     干才人宏观财务状况、保安的街市与产业的走势瞻望

一号一刻钟的不变增长策略性在ECON中得到了无效和证实,工友新增贷款、次月产业进取心规模效益剖析、前进,学术权威从事制造的紧握干才人阐明物有所擦亮,补货无完成的。,稍微知识能够会在转年四月变热。。另一面貌,财务状况是任何人疲软的的重获,而不是周期性的变坏。,葡萄汁不可创造充其量的转变和财务状况转变,估计将来财务状况下压力仍较大,因往年的两倍举行或参加会议将是国内生产毛额 涌现目的设定在7%的漫游内。,因而进取心收益很能够保持健康小幅增长,但当商品触底时,本钱的降低价值会减弱进取心的创利润,现实葡萄汁增长难度,将来进取心创利润增长不过下。 海内面貌,全球财务状况重获仍然疲弱,美国美钞加息继续势力全球风险AP的波动性。

由于结束剖析,短期财务状况重获拒绝贿赂,美联储将无容量的在六月在前加息,股市将保持健康震动,中俗界的仍有下压力。使充满时机必要上下选择,以下各自的面貌将关键点议论:1,契合国民财务状况构象转变环境判定的新兴产业的,如新能源汽车、智能驾驭。2,供求变异创造产量价钱高涨。,养育、化学工业及中止产业。3,短假官价高涨、稍微使产生相干掌握使产生相干或大同伙掌握。。

     传达期基金掌握量或基金资产净值预警

传达期内,该基金不曾涌现延续二还价白天基金均摊掌握人等同显出不满的二百人或许基金资产净值较低的五千万元的包围。

    §5 使充满结成传达

     基金在传达完成的时的使充满结成

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     航空站产业按产业混合物的股本权益使充满结成

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     以公允面值混合物的十大股本权益使充满细部

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     传达期完成的时按债券股典型混合物的债券股结成

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     以公允面值混合物的五大债券股使充满细部

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     传达航空站按公允面值占基金资产净值定标巨大排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑物保安的使充满明细

在传达完成的时,该基金无使充满资产支撑物保安的。。

     五大贵金属使充满在终极传达PE说话中肯细部

在本传达完成的时,该基金无使充满贵金属。。

     传达末了五学术权威证使充满细部

本基金传达完成的时的非使充满认股权证。

传达航空站股指促进市的代理

    .1 股指促进的装货场所及基金的盈亏细部

    本基金本传达航空站未使充满股指促进。

    .2 基金使充满股指促进的使充满战略

    本基金本传达航空站未使充满股指促进。

    0 传达航空站财政俗界的债券股促进市的代理

    0.1 基金使充满财政俗界的债券股促进的使充满策略性

在本传达完成的时,基金无使充满于财政俗界的债券股促进。。

    0.2 财政俗界的债券股促进使充满货币供应量及利害明细

在本传达完成的时,基金无使充满于财政俗界的债券股促进。。

    0.3 基金使充满财政俗界的债券股促进的使充满评价

在本传达完成的时,基金无使充满于财政俗界的债券股促进。。

    1 使充满结成传达单

    1.1 该基金发行的前十大保安的已被考察。,或在一年内睁开声讨该传达的编制。、足球点球加盖于。

    1、论人与使产生相干(法典):002234)足球点球的阐明

2015年11月28日,山东民和牧畜使产生相干使产生相干有受限度局限的公司(以下简化“公司”或“本公司”)收到山东证监局下发的《上对山东民和牧畜使产生相干使产生相干有受限度局限的公司采用充电药物办法的确定》(〔2015〕13号),首要物质列举如下:

    一、公司管理说话中肯成果与指出错误问

内情要旨瑕疵品归还经登记借出的东西。经反省,你公司仅对时限传达关涉的内情要旨中止了了解内幕的人归还经登记借出的东西,无敷衍了事地做完的扮演、职员持股详细做出计划某事的筹划、一家全资分店将开端重组并表达中止公司。。

求长问:是你这么说的嘛!行动不契合《上股票上市的公司找到内情要旨了解内幕的人归还经登记借出的东西支配方法的正规军》(证监会公报[2011]30号)第三条、第六感觉条正规军。贵公司应容忍顾虑向内的INF的问。,在内情要旨为PUBL在前取来内情要旨颁发专业合格证书。

    二、要旨宣布参加竞选中在的成果及整改问

公司有未宣布参加竞选的相干方及相干市。经查,蓬莱兴牧水产养育有实在性的相干。。2014年度、1到2015年6月,贵公司与星木协作等同的相干市、6300万元,未能表现顾虑市的以为如何顺序,还无根据正规军宣布参加竞选。。

求长问:是你这么说的嘛!行动违背行政办法其次条正规军。、四个十八条顾虑正规军。你的公司现时必要深刻反省倘若有中止的UDIS。,并以暂时公报方法在深圳保安的市所网站及在奇纳证监会命名的要旨宣布参加竞选手段上,睁开宣布参加竞选相干方或相干市。

    三、向内的把持面貌在的成果及整改问

    公司在用人身攻击的筑卡聚积失望货款的势力。经查,贵公司有公司的人身攻击的筑卡来给予公司的费。,因此财务职员的将是你这么说的嘛!资产存入公司的P。

求长问:是你这么说的嘛!行动违背了《Pe会计法》第十六条。、中华人民共和国公司法的一号百七十一诉诸法律、进取心向内的把持根本直立支柱的第三十一件商品正规军。贵公司应严厉表现是你这么说的嘛!财务正规军。,确保公司资产的中止任务和未受损伤的。

    四、中止事项

公司该当在收到确定后2个白天内宣布参加竞选。,同时圆形的桩同伙、现实把持人,并于15日外向我局针对整改传达。,并宣布参加竞选深圳保安的市所网的整改传达,整改传达应包含详细的整改办法、估计取来时期、变革税收人和中止物质。

董事会非常注重T公司做出计划的成果。,中间定位成果的梳理与剖析,规划可用的的整改办法,整改任务已于12月10日取来。,并即时颁布整改传达。

以下州列举如下:

使充满方针决策议事顺序:由于使充满的基金干才使充满战略与资产拨给的场地谋划,思索有区别的产业使充满额分派成果,同时,在科研机关的支撑物下,对预备使充满的公司中止深刻的根底剖析,末版找到使充满结成。

基金干才遵照面值使充满的思想,最要紧的是根本面和俗界的报酬容量。。违规后,董事会对董事会非常注重。,规划采用可用的的整改办法。。本人断定这次事情对康帕克牌计算机的短期负面势力有受限度局限的。,公司的生产经纪灵活的均定期地。,本人以为这无容量的势力未受损伤的的功能。。

    2、上本色棉布筑(法典):601009)足球点球的阐明

    2016年3月21日江苏证监局对本色棉布筑使产生相干使产生相干有受限度局限的公司采用充电药物办法的确定,详细物质列举如下:

    基金《保安的使充满基金失望支配办法》(证监会令91号)第六感觉条正规军,我局从二零零二年开端对基金失望事情中止现场反省。。经查,我获得知识你在基金失望事情中在以下成果。:

    一、个人的子基金在违规扩大数据。

(1)你有3个子字段(阳光坚定地子公司)、江南大厦支店与大厂支店)失望职员的在失望鑫元半载时限吐艳债券股型保安的使充满基金时运用了未在我局备案且物质标注有“半载相对偿还13%”字样的材料,违背了《保安的使充满基金失望支配办法》第三十三个条“中止基金失望机构的基金扩大推介数据,基金失望机构谨慎的本公司的反省任务。,服从反对的话成果,并自向大众免除或许出版之日起5个白天内报工商业表达归还经登记借出的东西使就职奇纳证监会加快进展机构机构备案”;第三十五个人组成的橄榄球队基金扩大材料葡萄汁真实。、正确,与基金签订和约、基金入伍阐明书的合规性,不得有崇拜者包围:(五)显微镜或片面扩大基金,违反规则的运用保安的、包管、接受、管保、避险、有保证、高进项、无风险等能够使使充满人以为无风险的或许片面重音集合营销时期限度局限的表述”的正规军。

    (二)你行有部子字段行性格并向使相称客户发送了未在我局备案的鑫元半载时限吐艳债券股型保安的使充满基金扩大短信。短信物质如鑫源六岁月颁发专业合格证书正确合理债券股基金热袭,2014年12月至2015年6月首期运作使掉转船头年化进项,新朝反方向主持样式,竭力繁殖收益,强势进来!只在6月10日至其次日吐艳申购和补救。定量是TIG,违背了《保安的使充满基金失望支配办法》第三十三个条“中止基金失望机构的基金扩大推介数据,基金失望机构谨慎的本公司的反省任务。,服从反对的话成果,并自向大众免除或许出版之日起5个白天内报工商业表达归还经登记借出的东西使就职奇纳证监会加快进展机构机构备案”的正规军。

    二、你无期年度诊察传达。

你缺席的2013、在T继续取来基金事情的监视审计传达,违背了《保安的使充满基金失望支配办法》姓十五个人组成的橄榄球队条“基金失望机构谨慎的基金失望事情的监察中止职员的该当即时反省基金失望事情的合法合规势力,并于去岁一号一刻钟取来了去岁的测量土地审计传达。,归档预备。

    三、你的筑有2个基金失望支配零碎,无传达。

    你行2011年印发的《本色棉布筑保安的使充满基金失望可保卫性支配办法》(宁银发[2011]811号)、2013年印发的《本色棉布筑共同工作基金行政官评价支配办法》(宁银发[2013]581号)未屈服我局备案,不契合《保安的使充满基金失望机构向内的把持安排反对的话》(证监基金字[2007]277号)四个第十九条“奇纳证监会及受权机构有权对基金失望机构向内的把持势力中止监视并比照中间定位金科玉律中止处分,基金失望机构应将向内的把持方法报奇纳证监会备案”因此《保安的使充满基金失望支配办法》姓十六条“基金失望机构该当基金奇纳证监会的问执行要旨屈服工作”的正规军。

    四、你无表现基金的失望直立支柱。

(1)经过当场测试,你行个人的支店在“本色棉布筑基金代销事情市类适用”上滴客户签名包围,不契合《保安的使充满基金失望机构向内的把持安排反对的话》(证监基金字[2007]277号)其次十一件商品“(四)找到完备的市记载方法,保持健康原始记载和零碎记载分歧。,包管客户要旨的精确、未受损伤的性,每日市势力该当即时将一军并不受新条例管”及《保安的使充满基金失望支配办法》第五十五个人组成的橄榄球队条“基金失望机构该当找到健全并无效表现基金失望事情方法,提高反省和监视合规用双手触摸、举起或握住的生趣,确保基金失望事情的表现契合奇纳证监会对基金失望机构向内的把持的顾虑问”的正规军。

(二)经过当场测试,你行个人的职员的在失望基金产量时还无取来“保安的街市根底知识试场”成果合格证,违背《行政法》第第五十七条的正规军、基金失望要旨支配平台零碎运营保卫职员的等惠顾基金失望事情的职员的该当取来基金失望事情资历”的正规军。

(三)经过当场测试,是否你有独自的子字段,将会顾虑于SAL的不未受损伤的的要旨。,违背了《保安的使充满基金失望支配办法》第六感觉十五个人组成的橄榄球队条“基金失望机构该当找到健全卷宗支配方法,妥善管基金均摊掌握人的会计要旨和中止要旨。客户充其量的至多阻止了15年。,与失望顾虑的中止要旨至多应阻止15年。。

经现场诊察搜集的表示颁发专业合格证书了是你这么说的嘛!最正确的方法。。

    比照《保安的使充满基金失望支配办法》(证监会令第91号)姓十七条、九十分之一题第三题、四个项、第十每一、第十二项正规军,我局确定采用行政监视办法革除。,请药物是你这么说的嘛!违规行动。。你一定更进一步的提高容忍的察觉。,提高基金失望的合规支配,提高人事资历支配,提高向内的审计,完成的另一次违背。

是否本人显出不满的意监视支配办法,可以在收到本确定书之日起60日外向奇纳保安的监视支配任命做出计划行政复查申请表格,也可自收到申请表格之日起6个月内提起司法行为。。重新审议与司法行为,不应中止结束监视支配办法。

以下州列举如下:

使充满方针决策议事顺序:由于使充满的基金干才使充满战略与资产拨给的场地谋划,思索有区别的产业使充满额分派成果,同时,在科研机关的支撑物下,对预备使充满的公司中止深刻的根底剖析,末版找到使充满结成。

基金干才遵照面值使充满的思想,最要紧的是根本面和俗界的报酬容量。。本人断定这起事情对公司的负面势力有受限度局限的。,公司的生产经纪灵活的均定期地。,本人以为这无容量的势力未受损伤的的功能。,因而购置和持股公司股本权益。

    3、上信奉打电话给(法典):600485 处分阐明

    新来,证监会对青岛东海恒信使充满支配使产生相干有受限度局限的公司(以下简化东海恒信)涉嫌运转180ETF、金建永涉嫌运转Guo Hai保安的股本权益价钱、常春定涉嫌运转“奇纳卫星”股本权益价钱、袁海邻涉嫌运转苏宁云进取心、蓝光开展股价、Ye Fei涉嫌运转信奉打电话给、西部山区西柔软的、蒋怀车、“奥特迅”、对5种股本权益价钱的考察,如中清宝、触球完成的。是你这么说的嘛!5例已进入圆形的顺序。。

以下州列举如下:

使充满方针决策议事顺序:由于使充满的基金干才使充满战略与资产拨给的场地谋划,思索有区别的产业使充满额分派成果,同时,在科研机关的支撑物下,对预备使充满的公司中止深刻的根底剖析,末版找到使充满结成。

基金干才遵照面值使充满的思想,最要紧的是根本面和俗界的报酬容量。。本人断定这起事情对公司的负面势力有受限度局限的。,公司的生产经纪灵活的均定期地。,本人以为这无容量的势力未受损伤的的功能。,因而购置和持股公司股本权益。

    4、论建设筑(法典):601939 处分阐明

    2015年11月26日四川证监局对奇纳建设筑使产生相干使产生相干有受限度局限的公司成都第六感觉支店采用充电药物办法的确定,详细物质列举如下:

    经查,你的子公司在销路基金的议事顺序中。,有使充满者预测基金的使充满体现。、违反规则的接受收益和中止行动。中间定位事项有使充满者小窍门数据、基金购置显示、聊天记载截图、考察笔录、劳动和约颁发专业合格证书及子字段机构传达。

是你这么说的嘛!行动违背《行政支配条例》的姓十二条顾虑正规军。。基金保安的使充满基金支配的九十分之一条正规军,我局充电贵行提高基金失望支配,提高职员行动的支配与把持。在2015年12月11日在前向我局针对写成文字的整改传达。

是否本人显出不满的意监视支配办法,可以在收到本确定书之日起60日外向奇纳保安的监视支配任命做出计划行政复查申请表格,也可自收到申请表格之日起6个月内提起司法行为。。重新审议与司法行为,不应中止结束监视支配办法。

以下州列举如下:

使充满方针决策议事顺序:由于使充满的基金干才使充满战略与资产拨给的场地谋划,思索有区别的产业使充满额分派成果,同时,在科研机关的支撑物下,对预备使充满的公司中止深刻的根底剖析,末版找到使充满结成。

基金干才遵照面值使充满的思想,最要紧的是根本面和俗界的报酬容量。。本人断定这次事情对康帕克牌计算机的短期负面势力有受限度局限的。,公司非常注重涌现的成果。,更进一步的提高向内的支配,日常贸易灵活的定期地,对未受损伤的的演技无继续的势力,因而购置和持股公司股本权益。

    5、上奇纳筑(法典):600015 处分阐明

    近几天,该公司收到北京市贸易任命的确定,中共北京市纪委对本公司副校长王耀庭长官的违纪成果作出备案。董事会的批准,董事会要旨,本人公司的事情、经纪和财务状况不受势力。

以下州列举如下:

使充满方针决策议事顺序:由于使充满的基金干才使充满战略与资产拨给的场地谋划,思索有区别的产业使充满额分派成果,同时,在科研机关的支撑物下,对预备使充满的公司中止深刻的根底剖析,末版找到使充满结成。

基金干才遵照面值使充满的思想,最要紧的是根本面和俗界的报酬容量。。本人断定这次事情对康帕克牌计算机的短期负面势力有受限度局限的。,公司非常注重涌现的成果。,更进一步的提高向内的支配,日常贸易灵活的定期地,对未受损伤的的演技无继续的势力,因而购置和持股公司股本权益。

    1.2 基金使充满前十只股本权益未超越替补队员股本权益。

    1.3 中止各项资产形式

    ■

    1.4 传达航空站掌握可替换债券股的仔细汇报

该基金在传达航空站不掌握可替换债券股。。

    1.5 在岁末前还价股的血液循环限度局限结算单

    ■

    1.6 使充满结成传达单的中止文字代理使相称

四RMS和五的存款,使充满结成传达平摊项积和与总起来说能够在尾差。

    §6 吐艳式基金均摊的变异

    单位:份

    ■

    §7 基金干才运用固有资金使充满基金。

基金干才掌握基金均摊的变异

本传达继续内基金行政官未用固有资产使充满本基金。

基金干才运用固有资金使充满基金的市。

本传达继续内基金行政官未用固有资产使充满本基金。

    §8 势力使充满者方针决策的中止要紧要旨

    1、2016年1月21日,奇纳保安的报、《上海保安的报》、《保安的时报》和上颁布金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金2015年第4一刻钟传达;

    2、2016年3月29日,奇纳保安的报、《上海保安的报》、《保安的时报》和上颁布金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金2015一年一年地度传达(摘要);

    3、2016年3月29日,奇纳保安的报、《上海保安的报》、《保安的时报》和上颁布金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金2015一年一年地度传达(课文);

    4、2016年3月30日,奇纳保安的报、《上海保安的报》、《保安的时报》和上颁布金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金使恢复入伍阐明书[2016年1号];

    5、2016年3月30日,奇纳保安的报、《上海保安的报》、《保安的时报》和上颁布金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金使恢复入伍阐明书摘要[2016年1号]。

    §9 备查颁发专业合格证书登记详情

     备查颁发专业合格证书登记详情

    1、《金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金基金和约》;

    2、《金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金使恢复入伍阐明书》;

    3、《金元顺安宝石动力混合型保安的使充满基金托管同意》。

     安置使坐落在

    奇纳(上海)自由市试验区庄园石桥路33号花旗打电话给大厦3608室

     涉及方法

    http://

    金元顺安基金支配使产生相干有受限度局限的公司(原晋源汇理基金支配公司)

    4月21日16,二

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